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本书共十六章，内容包括：证券法绪论；证券发行制度；证券上市制度；证券保荐制度；证券交易；证券信息披露制度；证券禁止行为；上市公司收购制度；证券商制度；证券交易场所制度；证券登记结算机构制度；证券服务机构制度；证券监管机构法律制度等。
- 版权信息
- 目录
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第一章 证券法绪论
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第一节 证券法适用的证券范围
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一、确定证券法中证券范围的一般原则
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二、我国证券范围的演变过程
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三、我国现行《证券法》适用的证券范围
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第二节 证券市场与证券法
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一、证券市场
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二、我国证券立法
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三、证券法的作用
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第三节 证券法的原则
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一、公开、公平、公正的原则
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二、自愿、有偿、诚实信用的原则
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三、证券活动依法进行的原则
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四、分业经营、分业管理原则
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五、集中统一监管和自律性管理相结合的原则
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第二章 证券发行制度
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第一节 证券发行概述
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一、证券发行的概念
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二、证券发行的分类
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三、证券发行的当事人
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第二节 证券发行的审核
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一、证券发行审核体制的分类
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二、我国证券发行审核体制的历史沿革
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三、我国证券发行审核体制的改革
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四、证券发行的豁免审核
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第三节 证券的公开发行
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一、公开发行的界定
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二、股票公开发行的条件
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三、股票公开发行的程序
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四、公司债券的公开发行
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五、可转换公司债券的公开发行
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第四节 证券的非公开发行
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一、非公开发行概述
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二、非公开发行的规范
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三、股票的非公开发行
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四、公司债券的非公开发行
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第五节 证券承销
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一、证券承销的分类
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二、证券承销协议
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三、证券公司从事证券承销业务的主要义务
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第三章 证券上市制度
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第一节 证券上市概述
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一、证券上市的概念与意义
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二、证券上市的分类
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第二节 证券上市的条件与程序
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一、证券上市的条件
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二、证券上市的程序
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第三节 证券上市的暂停与终止
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一、概述
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二、暂停上市
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三、股票的终止上市
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四、公司债券的终止上市
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第四章 证券保荐制度
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第一节 证券保荐制度概述
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一、证券保荐制度的形成和发展
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二、证券保荐与证券承销的关系
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三、证券发行保荐与证券上市保荐的关系
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第二节 保荐机构与保荐代表人
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一、保荐机构
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二、保荐代表人
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第三节 保荐人的职责
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一、辅导职责
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二、尽职推荐职责
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三、审慎核查职责
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四、承诺和担保职责
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五、持续督导职责
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第五章 证券交易
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第一节 证券交易的一般规定
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一、证券交易的法律含义
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二、证券交易的法律性质
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三、证券交易法律关系
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四、证券交易的一般规则
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五、证券交易的种类
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第二节 证券场内交易
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一、证券场内交易的概念和法律特点
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二、证券场内交易的原则
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三、证券场内交易的程序
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四、证券集中托管
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第三节 证券场外交易
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一、证券场外交易的概念和意义
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二、我国场外交易的实践
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三、我国场外交易的规范
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第四节 证券信用交易
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一、证券信用交易的概念
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二、保证金交易
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三、证券期货交易
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四、股票指数期货交易
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五、证券期权交易
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第六章 证券信息披露制度
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第一节 信息披露制度概述
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一、信息披露制度概述
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二、我国证券信息披露制度
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第二节 信息披露的基本原则与内容
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一、信息披露的基本原则
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二、信息披露的内容
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第三节 信息披露中的特殊问题
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一、选择性信息披露
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二、预测性信息披露及安全港规则
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第四节 对上市公司信息披露的监管
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一、信息披露监管的基本要求
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二、信息披露事务管理
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第七章 证券禁止行为
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第一节 证券禁止行为概述
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一、证券禁止行为的含义
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二、证券禁止行为的防治
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第二节 虚假陈述
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一、虚假陈述的概念
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二、禁止虚假陈述行为的主要理论
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三、虚假陈述行为的构成要件
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四、虚假陈述的法律责任
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第三节 内幕交易
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一、内幕交易的概念、性质及规制
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二、内幕交易的规制理论
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三、内幕交易的构成要件
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四、短线交易
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五、内幕交易的法律责任
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第四节 操纵市场
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一、操纵市场的概念及其危害分析
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二、操纵市场行为的构成要件
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三、操纵市场行为的法律责任
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第五节 欺诈客户
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一、欺诈客户的概念及特点
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二、欺诈客户的规制理论
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三、欺诈客户的构成要件
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四、欺诈客户的法律责任
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第八章 上市公司收购制度
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第一节 上市公司收购概述
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一、上市公司收购的概念和法律特征
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二、上市公司收购的分类
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三、上市公司收购的价值分析
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四、上市公司收购的法律原则
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第二节 上市公司收购的主体与信息披露
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一、上市公司收购的主体
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二、持股披露制度
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三、收购要约披露制度
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四、目标公司董事会的信息披露
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第三节 要约收购与协议收购制度
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一、要约收购制度
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二、协议收购制度
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第四节 反收购的法律规制
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一、反收购概述
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二、国外立法对反收购措施的法律规制
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三、我国上市公司反收购的实践与规制
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第九章 证券商制度
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第一节 证券商概述
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一、证券商的概念
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二、证券商的分类
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第二节 证券商的设立
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一、证券商的设立体制
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二、证券商的设立条件
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三、证券商的变更与终止
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第三节 证券商的业务
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一、证券商的业务范围
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二、我国证券公司的业务范围
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三、我国证券公司的业务规则
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第四节 证券公司的风险管理与处置
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一、证券公司的风险管理
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二、证券公司的风险处置
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第五节 证券业协会
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一、证券业协会的概念和特征
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二、证券业协会的组织机构和会员
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三、证券业协会的职责与功能
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第十章 证券交易场所制度
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第一节 证券交易所
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一、证券交易所的历史发展及其功能
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二、证券交易所的设立
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三、证券交易所的组织形式
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四、证券交易所的职能
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第二节 场外交易市场
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一、场外交易市场概述
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二、我国场外交易市场的历史发展及现状
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三、场外交易市场的交易制度
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四、场外交易市场的监管
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第十一章 证券登记结算机构制度
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第一节 证券登记结算机构概述
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一、证券登记结算的基本原理与法律基础
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二、证券登记结算机构的沿革
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三、证券登记结算机构的概念和特征
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四、证券登记结算机构的组织形态与法律地位
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五、证券登记结算机构的职能和业务
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第二节 证券登记结算机构的设立
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一、证券登记结算机构的设立体制
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二、证券登记结算机构的设立条件
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第三节 证券登记结算机构的义务
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一、证券登记结算机构义务之法理分析
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二、证券登记结算机构的法定义务
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第四节 证券登记结算机构的风险控制与管理制度
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一、证券结算风险基金管理制度
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二、证券结算备付金管理制度
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第十二章 证券服务机构制度
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第一节 投资咨询机构及证券投资咨询业务管理
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一、证券投资咨询的概念和作用
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二、证券投资咨询机构及其从业人员资格的取得
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三、证券投资咨询业务管理
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四、证券投资咨询机构的义务与责任
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第二节 资信评估机构及证券资信评估业务管理
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一、证券资信评估机构的概念及其作用
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二、我国证券资信评估机构的发展状况
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三、证券资信评估机构的业务规则
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第三节 会计师事务所及证券审计业务管理
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一、会计师事务所及其在证券市场中的作用
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二、会计师事务所和注册会计师从事证券业务资格的取得
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三、会计师事务所和注册会计师从事证券业务的管理
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四、从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的法律义务
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第四节 资产评估机构及其证券业务管理
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一、资产评估机构的概念及其作用
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二、资产评估机构从事证券业务的资格
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三、资产评估业务程序及其管理
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四、我国证券资产评估机构需要改进的问题
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第五节 律师事务所及证券律师业务管理
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一、律师事务所及其在证券市场中的作用
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二、律师从事证券业务的业务范围
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三、律师事务所和律师从事证券业务的义务与责任
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四、律师事务所和律师从事证券业务的监管
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第十三章 证券监管机构法律制度
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第一节 证券市场监管与证券法
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一、证券市场监管的概念与特征
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二、证券市场监管的意义
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三、我国证券法的监管特色
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第二节 证券监管体制
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一、证券监管体制的模式与演变
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二、证券监管机构
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三、证券自律管理
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第三节 证券监管机构的职责
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一、基本职责
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二、监管职责的履行
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第十四章 涉外证券制度
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第一节 我国证券市场开放及其法制完善
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一、我国证券市场的对外开放
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二、我国证券市场对外开放的规范
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第二节 境内证券市场开放的过渡性制度安排
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一、境内上市外资股制度
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二、合格境外机构投资者制度
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第三节 证券境外上市及监管
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一、境外上市概述
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二、我国对境外上市的要求
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三、境外上市的监管与合作
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第四节 证券市场国际监管合作
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一、证券市场国际化
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二、证券监管的国际化发展
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第十五章 证券投资基金制度
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第一节 证券投资基金概述
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一、证券投资基金的概念
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二、证券投资基金的分类
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第二节 证券投资基金当事人
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一、份额持有人
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二、管理人
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三、托管人
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四、份额持有人、管理人和托管人的法律关系
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第三节 证券投资基金的运作管理
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一、证券投资基金的运作方式和组织
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二、证券投资基金的募集、交易与登记
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三、证券投资基金合同的变更、终止和财产清算
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四、证券投资基金运作的风险防范
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第四节 证券投资基金的监管
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一、证券投资基金监管概述
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二、监管内容
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第十六章 证券投资者保护制度
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第一节 投资者保护制度概述
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一、关于投资者利益特别保护的理由
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二、投资领域的金融消费者保护理论
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三、给予金融消费者特别法律保护的限度
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四、投资者“自己责任”
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第二节 投资者保护的基本制度
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一、投资者教育
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二、投资者关系工作
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三、投资者保护基金
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四、其他制度
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第三节 证券民事诉讼
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一、我国证券民事诉讼的沿革
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二、证券民事诉讼前置程序
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三、诉讼形式
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四、诉讼管辖
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五、诉讼时效
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- 再版后记
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