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本书分上、下两篇，共十三章，内容包括：证券监管法的基础理论、证券监管体制、证券监管执法规制、证券市场危机监管、上市公司监管、证券服务机构监管等。
- 版权信息
- 目录
- 国家社科基金后期资助项目出版说明
- 前言
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上篇
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第一章 绪论
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一、证券监管的含义
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二、证券监管法的概念及其与证券法的关系
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第二章 证券监管法的基础理论
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第一节 对证券、证券市场和证券业的基础研究
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第二节 证券监管的经济和法律分析
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第三节 证券监管法的本质
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第四节 证券监管法的基本价值
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第五节 证券监管法的基本原则
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第六节 证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动
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第三章 证券监管体制
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第一节 证券监管体制典型模式比较
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第二节 证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势
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第三节 我国证券市场监管体制研究
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第四节 证券监管机构及其监管权的独立性研究
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第五节 证券自律监管
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第六节 金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响
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第四章 证券监管执法规制
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第一节 证券监管执法规制概述
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第二节 证券行政执法规制
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第三节 证券行政执法和解
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第四节 证券监管措施规制
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第五节 自律监管机构执法规制
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第五章 证券信息公开监管
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第一节 证券信息公开制度的基础理论
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第二节 证券发行的信息公开制度
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第三节 上市公司持续信息公开制度
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第四节 注册制背景下信息公开制度的变革
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第六章 证券市场危机监管
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第一节 证券市场危机监管的基本理论
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第二节 证券市场危机预防（事前）监管
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第三节 证券市场危机应急处置（事中和事后）监管
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下篇
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第七章 证券发行与上市监管
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第一节 证券发行监管与我国证券发行制度变革
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第二节 证券上市监管
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第八章 上市公司监管
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第一节 上市公司投资者关系管理
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第二节 上市公司社会责任
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第三节 上市公司收购监管
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第四节 上市公司强制退市监管
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第九章 证券经营机构监管
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第一节 证券经营机构的一般理论
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第二节 证券经营机构的准入监管
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第三节 证券经营机构的业务监管
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第四节 证券经营机构的风险监管与风险处置
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第十章 证券服务机构监管
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第一节 证券服务机构监管概要
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第二节 证券投资咨询机构监管的特殊问题研究
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第三节 证券信用评级机构监管
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第十一章 证券交易市场监管
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第一节 证券交易所的法律监管
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第二节 场外交易市场的法律监管
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第三节 “新三板”转板上市监管
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第四节 证券市场的国际化与监管
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第十二章 证券登记结算法律制度
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第一节 证券登记结算制度的基本理论
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第二节 证券登记结算机构监管
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第十三章 证券监管法律责任
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第一节 证券监管法律责任的理论体系研究
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第二节 欺诈客户行为及其法律责任
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第三节 虚假陈述行为及其法律责任
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第四节 操纵市场行为及其法律责任
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第五节 内幕交易行为及其法律责任
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