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本书从金融监管的必要性出发，阐释了金融监管的发展脉络、理论基础及最新进展，接着分析了美国、英国和中国的金融监管体制，对银行业监管、证券业监管、保险业监管、其他金融机构的监管和金融监管协调进行了逐一论述，最后结合当下的金融新形势，分析了互联网金融、上海自贸区的金融监管情况，并对中国未来金融监管的趋势作了展望。
- 版权页
- 目录
- 前言
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第1章 金融监管概论
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1.1 金融监管概述
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1.1.1 现代金融监管起源
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1.1.2 金融监管的基本问题
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1.2 金融监管的必要性
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1.2.1 金融市场失灵
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1.2.2 司法体系失灵
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1.2.3 金融监管失灵
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1.3 金融监管与金融创新
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1.3.1 金融创新的条件及其原因
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1.3.2 金融创新与金融市场失灵
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1.3.3 金融监管模式与金融创新
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1.3.4 金融监管的可能性边界
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1.4 金融监管发展脉络
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1.4.1 初始形成期
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1.4.2 严格监管期
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1.4.3 放松监管期
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1.4.4 重新监管期
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第2章 金融监管的理论基础
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2.1 金融监管有效性理论
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2.1.1 金融脆弱说
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2.1.2 公共利益说
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2.2 金融管制失灵理论
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2.2.1 政府掠夺论
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2.2.2 管制俘获说
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2.2.3 管制寻租说
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2.2.4 管制供求说
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2.2.5 其他理论
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2.3 金融监管辩证理论
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2.4 金融监管理论新进展
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2.4.1 金融约束理论
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2.4.2 金融中介理论
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2.4.3 资本监管理论
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2.5 金融监管成本
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第3章 美国、英国及中国的金融监管体制
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3.1 美国的金融监管体制
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3.1.1 美国金融监管体制的演进
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3.1.2 对美国金融监管体制的评价
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3.1.3 美国金融监管体制的效率
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3.2 英国的金融监管体制
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3.2.1 英国金融监管体制的演进
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3.2.2 对英国金融监管体制的评价
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3.2.3 英国金融监管体制的效率
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3.3 中国的金融监管体制
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3.3.1 中国金融监管体制的演进
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3.3.2 对中国金融监管体制的评价
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3.3.3 中国金融监管体制的效率
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第4章 银行业监管
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4.1 银行业监管的必要性
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4.1.1 中国银行业概况
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4.1.2 银行危机的危害
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4.2 事后金融安全网
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4.2.1 存款保险制度
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4.2.2 最后贷款人安排
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4.2.3 两种制度存在的问题
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4.3 事前金融安全网
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4.3.1 银行业市场准入监管
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4.3.2 资本充足性要求
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4.3.3 内部风险管理评估
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4.3.4 银行客户信用风险评价模型
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4.3.5 银行业市场退出监管
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4.4 巴塞尔协议及其发展
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4.4.1 巴塞尔协议的制定背景
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4.4.2 《巴塞尔协议Ⅰ》
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4.4.3 《巴塞尔协议Ⅱ》
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4.4.4 《巴塞尔协议Ⅲ》
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4.4.5 次贷危机后G20监管新动向
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4.5 商业银行资本管理办法
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第5章 证券业监管
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5.1 证券业监管的必要性
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5.1.1 中国证券业概况
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5.1.2 证券市场失灵
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5.1.3 证券监管目标
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5.2 证券监管体系
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5.2.1 证券监管模式
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5.2.2 中国的证券监管体系
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5.3 证券监管内容
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5.3.1 对从业人员、中介机构的监管
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5.3.2 对证券公司的监管
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5.3.3 对证券发行的监管
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5.3.4 对证券交易的监管
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5.3.5 对证券交易所的监管
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5.3.6 对投资者的监管
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5.4 信息披露机制
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5.4.1 信息披露的功能
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5.4.2 上市公司信息披露的要求
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5.4.3 中国的信息披露体系
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第6章 保险业监管
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6.1 保险业监管概述
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6.1.1 保险业监管的必要性
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6.1.2 保险业监管的目标
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6.1.3 保险业监管的方式
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6.1.4 保险业监管的途径
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6.2 保险监管体系
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6.2.1 政府监管
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6.2.2 行业自律
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6.2.3 社会监督
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6.2.4 企业内部控制
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6.3 保险监管的内容
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6.3.1 保险公司监管
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6.3.2 保险经营业务监管
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6.3.3 保险公司财务监管
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6.3.4 保险中介监管
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6.4 中国保险业监管现状及改革展望
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6.4.1 中国保险业监管现状
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6.4.2 中国保险业监管中存在的问题
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6.4.3 中国保险业监管改革方向
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第7章 其他金融机构监管
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7.1 信托业监管
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7.1.1 信托业概述
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7.1.2 信托业监管的必要性
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7.1.3 国外及国内信托业监管
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7.2 金融租赁业监管
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7.2.1 金融租赁业监管的必要性
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7.2.2 国外及国内金融租赁业监管
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7.3 财务公司监管
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7.3.1 财务公司监管的必要性
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7.3.2 国外及国内财务公司监管
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7.4 合作金融业监管
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7.4.1 中国合作金融业发展历程
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7.4.2 合作金融业监管的必要性
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7.4.3 国外及国内合作金融业监管
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第8章 金融监管协调
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8.1 金融监管协调概述
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8.1.1 金融监管协调的含义
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8.1.2 金融监管协调的必要性
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8.1.3 金融监管协调与独立性的关系
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8.1.4 金融监管协调的成本—收益分析
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8.1.5 金融监管协调的主要内容
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8.2 中国的金融监管协调机制
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8.2.1 中国金融监管协调的现状
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8.2.2 中国金融监管协调的不足
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8.2.3 完善中国金融监管协调机制的建议
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第9章 互联网金融创新与监管
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9.1 互联网与金融
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9.1.1 互联网的核心要素
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9.1.2 金融的核心功能
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9.1.3 金融互联网与互联网金融
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9.1.4 互联网金融模式的重新审视
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9.2 互联网金融模式
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9.3 互联网金融的风险与监管
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9.3.1 互联网金融的风险
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9.3.2 互联网金融的监管
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第10章 开放条件下的金融监管
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10.1 上海自由贸易区概述
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10.1.1 自由贸易区的概念
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10.1.2 上海自由贸易试验区概述
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10.2 对上海自由贸易区金融监管制度的构想
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10.2.1 中国香港自由贸易港的金融监管
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10.2.2 迪拜国际金融中心的金融监管
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10.2.3 新加坡自由贸易港的监管
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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第11章 金融监管发展趋势
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11.1 金融危机后的国际金融监管改革新趋势
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11.2 金融危机对中国金融监管改革的启示
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11.3 中国未来的监管趋势
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本章小结
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本章重要概念
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练习题
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- 参考文献
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