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保險業防制洗錢及打擊資恐之實務與案例
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第一章 防制洗錢及打擊資恐概論
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第一節 防制洗錢及打擊資恐簡介
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一、洗錢定義
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二、洗錢動機
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三、洗錢階段
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四、資恐定義
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五、打擊資恐整合策略
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第二節 洗錢對金融體系與社會經濟的影響
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一、洗錢對金融體系的傷害
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二、洗錢對國家經濟發展的衝擊
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三、洗錢對整體社會的影響
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第三節 政府於防制洗錢的權責
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一、所有國家都有風險
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二、先進國家亦有風險
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三、防制洗錢遏止犯罪
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四、政府扮演重要角色
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五、防制須靠各國合作
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第四節 金融業扮演防制洗錢關鍵角色
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第二章 防制洗錢及打擊資恐組織與措施
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第一節 防制洗錢金融行動工作組織與亞太防制洗錢組織
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一、防制洗錢金融行動工作組織
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二、亞太防制洗錢組織
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第二節 防制洗錢金融行動工作組織40項建議
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第三節 防制洗錢金融行動工作組織相互評鑑
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一、風險及環境
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二、一般指引
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第四節 風險基礎方法
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一、防制洗錢金融行動工作組織風險基礎方法
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二、 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
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三、風險評估項目
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四、保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
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五、高低風險客戶之類型
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六、適時調整保戶風險等級
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七、加強及簡化保戶盡職調查措施
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八、全面性洗錢及資恐風險評估作業
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九、訂定政策及每年檢討
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第五節 重要政治性職務之人
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一、重要政治性職務之人
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二、相關名詞定義
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三、 第10項建議(客戶盡職調查)與第12項建議之間的關係，以及對重要政治性職務之人的特殊規定
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四、第12項建議的範圍
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五、 利用資訊判定重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人
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六、適用於各種類型的重要政治性職務之人的措施
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七、重要政治性職務之人洗錢及資恐的警示訊號與表徵
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八、重要政治性職務之人洗錢及資恐的國際案例
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第六節 違反防制洗錢及打擊資恐法規受罰案例
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一、國際保險業案例
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二、我國保險業案例
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三、我國金融業重大裁罰案例
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四、我國金融業常見缺失態樣
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第三章 保險業防制洗錢與打擊資恐之法令要求與執行標準
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第一節 保險業防制洗錢與打擊資恐作業之管理要素
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一、防制洗錢與打擊資恐之遵循計畫
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二、內部政策與規範
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三、風險評估與偵測
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四、風險控制與抵減
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五、文件與紀錄保存
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六、防制洗錢與打擊資恐資訊系統之建置
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七、防制洗錢與打擊資恐最高專責主管設置
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八、員工持續教育訓練
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九、稽核對於法遵有效性之獨立測試
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十、集團洗錢防制與打擊資恐資訊分享
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十一、對於主管機關資訊需求之回應
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第二節 保險業防制洗錢與打擊資恐之實務執行標準
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一、保險業之特性與相應之洗錢與資恐風險
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二、保險業實務上常見之洗錢類型
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三、保險業執行年度機構洗錢與資恐風險評估報告(IRA)概述
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第三節 強化措施與結語
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第四章 保險業防制洗錢與打擊資恐作業之實務執行重點
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第一節 保險業防制洗錢及打擊資恐風險因子判定實務
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一、風險因子判定實務常見問題
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二、風險因子判定常見問題彙整
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第二節 保險業防制洗錢及打擊資恐客戶風險審查執行重點
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一、保險業客戶風險審查時點
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二、保險業客戶風險審查原則
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三、保險業客戶風險加強盡職調查原則
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第三節 保險業防制洗錢及打擊資恐交易持續監控重點
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一、保險業交易持續監控實務
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二、交易持續監控方案之選擇
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三、保險業交易持續監控之篩選原則
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四、保險業交易持續監控與篩選方案的補充要求
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五、保險業交易持續監控紀錄及申報時程要求
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第四節 小結
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第五章 大額通貨交易與疑似洗錢交易及申報
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第一節 大額通貨與疑似洗錢交易申報標準、要件及程序
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一、觸發警示
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二、合理性調查
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三、申報或結案
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第二節 疑似洗錢交易辨識技巧
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一、處置
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二、多層化
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三、整合
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第六章 防制洗錢及資恐態樣與案例
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第一節 國際洗錢及資恐態樣與案例
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第二節 我國洗錢及資恐態樣與案例
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- 附錄一：中英詞彙對照表
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附錄二：防制洗錢及打擊資恐相關法規彙整
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洗錢防制法
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金融機構防制洗錢辦法
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資恐防制法
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保險業公司治理實務守則
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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
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人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
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產物保險業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本
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重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準
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- 附錄三：重點提要
- 出版地 ： 臺灣
- 語言 ： 繁體中文
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