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本書以具體的案例為依托，從中提煉實務問題和裁判觀點，旨在系統研究私募基金爭議解決領域的現狀及問題，探析重大爭議問題的法理基礎與實踐考量，以為從事私募基金交易的當事人提供更好的糾紛解決指引，為相關從業機構優化經營、降低風險提供參考素材。 本書具體內容分為七個主題：主題一“私募基金合同性質的司法認定”；主題二“私募基金募集階段的法律爭議”；主題三“管理人、托管人的義務與責任”；主題四“私募基金保底條款的效力及後果”；主題五“私募基金對外投資涉及的對賭效力及履行爭議”；主題六“私募基金對外投資涉及的名股實債爭議”；主題七“投資者退出私募基金的法律爭議”。
- 封面页
- 书名页
- 版权页
- 主编简介
- 本书作者团队
- 法律法规等规范性文件全称、简称对照表
- 引言
- 目录
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第一章 私募基金合同性质的司法认定
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一、私募基金及私募基金合同的本质
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二、司法实践认定“私募基金合同”为借款合同的情形
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（一）固定收益条款的表现形式
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（二）投资者与管理人之间的固定收益条款对合同性质、效力的影响
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（三）投资者之间的固定收益条款对合同性质、效力的影响
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（四）其他可能影响“私募基金合同”被认定为借款合同的因素
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三、司法实践认定“私募基金合同”为委托理财合同的情形
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（一）契约型私募基金合同与委托理财合同的区别
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（二）司法实践认定“私募基金合同”为委托理财合同的常见情形
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四、司法实践对“私募基金合同”作出其他定性的情形
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（一）投资者与“管理人”之间仅成立合伙关系，但不成立私募基金合同关系
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（二）私募基金先投资、后募资，募资行为不构成私募基金合同关系
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（三）投资者以签订基金合同的方式提供担保
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第二章 私募基金募集阶段的法律争议
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一、私募基金管理人未登记／私募基金未备案的法律后果
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（一）私募基金管理人未登记／私募基金未备案对基金合同效力的影响
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（二）私募基金管理人未登记／私募基金未备案的其他法律后果
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二、适当性义务的实践认定
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（一）注重实质审查募集机构是否履行适当性义务
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（二）注重审查投资者的自主决策能力，并将投资者具备自主决策能力的证明责任倒置于募集机构
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（三）违反或规避合格投资者规定对合同效力的影响
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三、管理人违反募集阶段义务的法律责任
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（一）管理人在募集阶段的义务
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（二）管理人违反募集阶段义务的责任
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四、销售机构在募集阶段的法律责任
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（一）销售机构与投资者之间的责任承担
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（二）销售机构与管理人之间的责任划分
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五、募集失败的法律后果
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第三章 管理人、托管人的义务与责任
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一、管理人违反义务的赔偿责任
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（一）管理人义务概述：规范来源与义务实质
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（二）管理人违反义务的常见情形
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（三）管理人违反义务的赔偿责任
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二、托管人违反义务的赔偿责任
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（一）托管人在私募基金中的法律地位
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（二）托管人违反监督义务的实务认定
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（三）托管人违反义务的赔偿责任
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第四章 私募基金保底条款的效力及后果
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一、私募基金保底的认定
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（一）基金损失发生后形成的金钱给付安排
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（二）预期收益率、业绩比较基准约定
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二、现行有关私募基金保底条款规则的梳理
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三、司法实践对私募基金保底条款效力的认定
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（一）司法实践认定保底有效的主要理由
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（二）司法实践认定保底无效的主要理由
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四、私募基金保底的法律后果
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（一）认定保底有效时的法律后果
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（二）认定保底无效时的法律后果
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第五章 私募基金对外投资涉及的对赌协议争议
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一、私募基金对外投资涉及的对赌协议效力争议
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（一）目标公司为股东对赌义务提供担保的效力
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（二）“抽屉协议”“冻结条款”等对赌约定的效力
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二、私募基金对外投资涉及的投资方与目标公司对赌履行争议
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（一）投资方与目标公司对赌协议履行规则的发展
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（二）《九民会议纪要》规则下的对赌协议签署与履行
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三、私募基金对外投资涉及的投资方与股东对赌履行争议
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（一）目标公司净利润为负值时，如何计算业绩补偿额
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（二）不同业绩补偿形式的阈值设置
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（三）多个对赌义务主体之间的责任分担
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（四）投资方能否同时主张现金补偿和股权回购
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第六章 私募基金对外投资涉及的名股实债争议
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一、名股实债的定义和交易结构
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（一）名股实债的定义
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（二）名股实债的交易结构
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二、名股实债的性质
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（一）名股实债性质之争的典型情形
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（二）司法实践对名股实债性质的认定
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（三）名股实债的性质分析
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三、名股实债的效力
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（一）关于名股实债的规范性文件
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（二）名股实债的效力分析
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四、与名股实债有关的其他问题
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（一）股权收益权转让及回购交易的性质认定
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（二）名股实债的性质认定不影响仲裁条款的适用
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（三）法院可能按照民间借贷利率上限调整股权投资违约金
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（四）法院可能基于监管要求对债权投资的借贷利率进行调整
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（五）关于资本公积金的返还问题
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第七章 投资者退出私募基金的法律争议
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一、投资者退出私募基金主要途径
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二、司法实践中常见的私募基金退出争议
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（一）关于退出条件是否成就的相关争议
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（二）关于损失赔偿的相关争议
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附录 私募投资基金重要规范性文件目录
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一、法律
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二、行政法规
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三、法规性文件
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四、部门规章
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五、规范性文件
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（一）综合类
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（二）登记备案
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（三）会计税收
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（四）其他
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六、自律规则
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（一）综合类
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（二）管理人登记及资质管理
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（三）产品备案
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（四）证券、期货公司资管业务
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（五）基金服务业务
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（六）会员管理
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（七）其他
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- 出版地 ： 中國大陸
- 語言 ： 簡體中文
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